清单｜200份工程项目审计必备法律法规及规范文件对应审计要点简表

工程项目常用法律法规及规范文件对应审计要点简表（共200份） 一、基础法律与核心条例类 1 中华人民共和国建筑法 - 核查施工企业是否存在无资质、超资质承揽工程，或挂靠、违法分包、转包等行为； - 检查施工许可手续办理是否合规，是否存在未取得施工许可擅自施工的情况； - 核实发包方式是否合法，是否存在规避招标、虚假招标等问题，招投标程序是否符合法定要求。 2 中华人民共和国安全生产法 - 检查建设、施工单位安全生产责任制是否建立并落实，安全管理机构及人员配备是否符合规定； - 核查安全生产投入是否足额到位，安全培训、隐患排查、应急管理等制度是否有效执行； - 核实生产安全事故处理是否合规，责任追究是否到位，是否存在瞒报、漏报事故情况。 3 安全生产许可证条例（国务院令第397号） - 核查施工企业安全生产许可证是否合法有效，是否存在无证或过期承揽工程的情况； - 检查企业取得许可证的条件是否持续满足，安全生产保障措施是否与许可证申报要求一致。 4 中华人民共和国消防法 - 核查消防设计文件是否经审查合格，施工是否按审查合格的设计执行，消防验收/备案是否合规； - 检查施工现场消防设施、器材配置是否齐全有效，消防安全管理制度是否落实，动火作业等消防管理是否规范； - 核实工程竣工后消防设施是否达到使用标准，是否存在擅自改变消防设计的情况。 5 建设项目环境保护管理条例（国务院令第682号） - 核查项目环评文件是否经审批，是否存在未批先建、批建不符的情况，环评提出的环保措施是否落实； - 检查环保设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，环保设施验收是否合规； - 核实项目施工期和运营期污染物排放是否达标，环保投入是否足额使用，环境监测数据是否真实。 6 建设工程抗震管理条例（国务院令第744号） - 核查抗震设计是否符合国家强制性标准，设计文件是否经抗震审查合格； - 检查抗震材料、构配件和施工工艺是否符合要求，隐蔽工程抗震施工质量是否达标； - 核实抗震鉴定、加固等工作是否按规定开展，抗震安全隐患排查是否到位。 7 民用建筑节能条例（国务院令第530号） - 核查节能设计文件是否经审查，施工是否按节能设计执行，节能材料进场验收是否合规； - 检查节能工程施工质量是否符合标准，节能验收是否纳入工程竣工验收环节； - 核实节能措施落实效果，是否存在虚假节能验收、节能投入不足等问题。 8 政府投资条例（国务院令第712号） - 是否存在将资金违规投向楼堂馆所、商业性房地产等禁止类领域； - 政府及其部门是否违法违规举借债务来筹措建设资金； - 项目是否严格按照批准的建设地点、建设规模、建设内容实施； - 项目建成后结余的财政资金，是否按规定缴回国库，是否存在截留、挪用或私分结余资金的情况。 9 建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号） - 核查施工单位安全施工措施是否编制并报审，安全技术交底是否到位； - 检查施工现场临时用电、高空作业、深基坑等危险作业安全防护措施是否落实； - 核实监理单位安全监理职责是否履行，是否对安全隐患及时提出整改要求并跟踪落实； - 检查意外伤害保险是否按规定投保，施工人员安全防护用品配备是否齐全。 10 建设工程质量管理条例（国务院令第279号） - 核查五方责任主体质量责任是否落实，质量终身责任制是否建立并备案； - 检查材料、构配件、设备进场检验是否合规，是否存在使用不合格材料情况； - 核实隐蔽工程验收、分部分项工程验收程序是否规范，验收记录是否真实完整； - 检查工程质量保修制度是否落实，质量保证金预留、返还是否符合规定。 11 建设工程质量监督管理条例 - 核查质量监督机构是否依法开展监督工作，监督方案、记录是否完整； - 检查建设单位是否按规定办理工程质量监督手续，是否存在拒绝、阻碍质量监督的情况； - 核实工程质量问题整改是否闭环，监督机构提出的整改意见是否落实到位。 12 建设工程质量检测管理办法（2023年修订，住建部令第57号） - 核查检测机构是否具备相应资质，检测人员是否持证上岗，检测设备是否符合标准； - 检查检测业务是否存在转包、违法分包，检测报告是否真实、准确、完整，是否存在虚假检测情况； - 核实建设、施工、监理单位是否按规定使用检测报告，对不合格检测结果是否及时处理。 13 中华人民共和国特种设备安全法 - 核查工程项目中的特种设备（如塔吊、电梯、压力容器）设计、制造、安装是否由具备资质单位承担； - 检查特种设备安装后是否经监督检验合格，使用登记是否办理，定期检验是否落实； - 核实特种设备作业人员是否持证上岗，安全管理制度和应急措施是否建立。 14 企业投资项目核准和备案管理条例（国务院令第673号） - 核查项目是否按规定履行核准或备案手续，核准/备案内容与实际建设是否一致； - 检查项目核准文件是否在有效期内使用，备案信息是否真实，是否存在未备案擅自建设情况； - 核实项目变更后是否按规定办理核准/备案变更手续。 15 中央预算内投资计划管理办法（发改投资规〔2025〕1728号） - 在申请年度投资计划时，项目单位是否在申报文件中明确说明了“是否新增地方政府隐性债务”； - 地方发改部门是否加强与同级财政部门衔接，推动资金在计划下达后及时、足额拨付； - 是否存在未经批准擅自变更建设内容或缩减投资规模的情况。 16 国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号） - 核查工程项目涉及的行政审批事项是否属于保留范围，许可办理是否合规； - 检查行政许可实施机关是否具备相应权限，许可条件、程序是否符合规定，是否存在违规审批情况。 17 政府核准投资项目管理实施办法（工业和信息化部） - 核查工业和信息化领域项目核准申请材料是否齐全、真实，核准审查是否按规定开展； - 检查项目核准后建设内容、规模、工艺等重大变更是否按规定重新核准； - 核实核准机关是否对项目实施后续监管，是否存在核准后未按要求建设的情况。 18 企业内部控制应用指引第11号—工程项目（财会〔2010〕11号） - 核查建设单位是否建立工程项目内部控制体系，立项、招标、造价、付款等环节内控流程是否健全； - 检查内控关键岗位分离是否落实，授权审批制度是否执行，是否存在内控漏洞导致的资金风险、质量风险； - 核实内控监督检查是否开展，发现的问题是否及时整改。 19 建设工程监理规范（GB/T 50319-2013）及房屋建筑和市政基础设施工程施工监理招标投标管理办法 - 核查项目是否属于法定监理范围，是否依法进行了公开招标； - 检查监理单位资质是否与项目规模标准匹配，监理人员配备是否符合要求； - 核查监理是否对施工单位申报的工程计量和工程款支付申请进行了严格审核，是否存在超付、早付或审核不严导致资金流失的情况。 二、绿色发展与节能审查类 20 关于开展零碳工厂建设工作的指导意见（工信部联节〔2026〕13号） - 核查零碳工厂建设项目是否按指导意见制定实施方案，节能降碳措施是否落实； - 检查零碳技术、设备应用是否符合要求，碳排放核算、监测是否规范； - 核实零碳工厂建设投入是否合理，是否存在虚报项目套取补贴情况。 21 投资项目可行性研究报告编写大纲及说明（发改投资规〔2023〕304号） - 核查可研报告编制是否符合大纲要求，内容是否完整、真实，投资估算、效益分析是否科学； - 检查可研报告审批是否按规定开展，审批意见是否在项目建设中落实； - 核实可研报告中的风险分析、应对措施是否合理，是否存在虚假编制可研报告情况。 22 固定资产投资项目节能审查和碳排放评价办法（国家发改委令第31号） - 核查项目是否按规定开展节能审查，节能审查文件是否合法有效，是否存在未批先建情况； - 检查节能审查提出的节能措施是否落实，节能指标是否达到审查要求； - 核实项目节能验收是否合规，节能投入是否足额使用，能耗监测数据是否真实。 23 生态环境部建设项目环境影响报告书（表）审批程序规定（部令第1号） - 核查环评文件编制是否符合规定，审批程序是否合规，审批权限是否匹配； - 检查环评文件修改是否按审批意见执行，审批后是否开展环评跟踪评价； - 核实生态环境部门审批环节是否存在违规审批、越权审批情况。 24 中华人民共和国循环经济促进法 - 核查项目是否落实减量化、再利用、资源化要求，资源高效利用措施是否到位； - 检查建筑垃圾、余料、废水、废气是否循环利用； - 核实循环经济资金投入、统计台账是否真实完整。 25 中华人民共和国土壤污染防治法 - 核查建设用地土壤污染状况调查、风险评估、风险管控、修复是否合规； - 检查污染地块未经治理修复是否开工建设； - 核实土壤监测、治理资金使用是否规范。 26 中华人民共和国大气污染防治法 - 核查施工现场扬尘管控、车辆冲洗、密闭运输、裸土覆盖是否到位； - 检查大气污染物排放是否达标，环保设备是否正常运行； - 核实重污染天气应急响应是否落实。 27 中华人民共和国水污染防治法 - 核查施工期污水处理、雨污分流、排污口设置是否合规； - 检查饮用水源保护区内违规施工是否禁止； - 核实水污染治理设施运行、监测记录是否真实。 28 中华人民共和国噪声污染防治法 - 核查施工噪声控制、夜间施工审批、降噪措施是否落实； - 检查噪声监测是否合规，是否扰民投诉未整改； - 核实噪声防治投入是否足额使用。 29 碳排放权交易管理办法（生态环境部令第23号） - 核查项目是否纳入碳排放管理，配额清缴、数据报送是否真实； - 检查碳排放核算、报告、核查（MRV）是否规范； - 核实是否存在碳排放数据造假、违规交易情况。 30 绿色建筑评价标准（GB/T 50378） - 核查绿色建筑设计、施工、验收是否符合标准； - 检查节水、节地、节材、节能措施是否落实； - 核实绿色建筑评价标识、资料是否真实。 --- 三、勘察设计与工程管理类 31 建设工程勘察设计管理条例（国务院令第662号） - 核查勘察、设计单位是否具备相应资质，勘察设计人员是否持证上岗； - 检查勘察报告是否真实、准确，是否满足设计要求，设计文件是否经审查合格； - 核实设计变更是否按规定履行审批手续，是否存在擅自变更设计情况； - 检查勘察设计合同履行是否合规，勘察设计费用支付是否合理。 32 建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（应急管理部令第12号） - 核查安全设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，安全设施设计是否经审查； - 检查安全设施施工质量是否符合标准，竣工验收是否合规； - 核实安全设施投入是否足额，是否存在降低安全设施建设标准情况。 33 特种设备安全监察条例（国务院令第549号） - 核查特种设备的采购、安装、改造、维修是否由具备资质单位承担； - 检查特种设备安全技术档案是否建立，日常维护保养是否落实； - 核实特种设备事故应急救援预案是否制定并演练，事故处理是否合规。 34 建筑起重机械备案登记办法（建质〔2008〕76号） - 核查建筑起重机械是否按规定办理备案、使用登记，备案资料是否真实； - 检查起重机械安装、拆卸单位是否具备资质，安装验收是否合规； - 核实起重机械定期检验、维护保养是否落实，是否存在超期使用情况。 35 企业安全生产费用提取和使用管理办法（财资〔2022〕136号） - 核查施工企业安全生产费用是否按规定比例提取，计提基数是否准确； - 检查安全生产费用是否专款专用，是否用于安全设施、培训、防护用品等规定范围，支出凭证是否真实； - 核实安全生产费用结余、结转是否符合规定，是否存在挤占、挪用情况。 36 住房和城乡建设部关于落实建设单位工程质量首要责任的通知（建质规〔2020〕9号） - 核查建设单位是否建立工程质量管理制度，项目负责人质量责任是否落实； - 检查建设单位是否存在违法发包、指定材料供应商、压缩合理工期等影响工程质量的行为； - 核实建设单位是否按规定组织工程竣工验收，验收程序是否规范。 37 住房和城乡建设部质量安全手册（试行） - 核查各参建方是否按手册要求建立质量安全管理体系，手册规定的管控措施是否落实； - 检查质量安全关键环节管控记录是否完整，是否存在未按手册要求操作的情况； - 核实质量安全隐患排查、整改是否按手册流程开展，闭环管理是否落实。 38 住房城乡建设部办公厅关于实施《建设工程质量检测管理办法》《建设工程质量检测机构资质标准》有关问题的通知 - 核查检测机构资质申报、延续是否符合标准，资质条件是否持续满足； - 检查检测机构是否按通知要求规范检测行为，是否存在超资质检测情况； - 核实建设、施工单位是否按通知要求选用检测机构，检测结果应用是否合规。 39 住建部《建设单位项目负责人质量安全责任八项规定（试行）》等八项规定 - 核查建设、勘察、设计、监理单位项目负责人是否履行八项规定要求的质量安全责任； - 检查各单位负责人是否在岗履职，是否存在挂名、兼职等情况； - 核实质量安全责任未落实的情况下，责任追究是否到位。 40 建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定（住建部令第17号） - 核查相关人员是否取得安全生产考核合格证书，证书是否在有效期内； - 检查相关人员是否在岗履职，安全生产管理职责是否落实； - 核实企业是否按规定对相关人员开展安全生产培训，培训记录是否真实。 41 建筑施工企业、工程项目安全生产管理机构设置及安全生产管理人员配备办法（建质规〔2025〕3号） - 核查施工企业是否按规定设置安全生产管理机构，专职安全员配备数量是否满足要求； - 检查安全生产管理机构是否履行职责，是否对施工现场开展常态化安全检查； - 核实专职安全员是否持证上岗，是否存在兼职、脱岗情况。 42 自治区房屋建筑和市政基础设施工程项目专职安全生产管理人员履职要点（试行） - 核查自治区内项目专职安全员是否按履职要点开展工作，履职记录是否完整； - 检查安全员对施工现场安全隐患的排查、整改跟踪是否到位； - 核实建设、监理单位是否对安全员履职情况进行监督考核。 43 建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法（建质〔2014〕124号） - 核查五方责任主体项目负责人质量终身责任承诺书是否签订并备案； - 检查工程质量问题是否按规定追溯相关负责人责任，责任追究是否到位； - 核实项目负责人变更是否按规定办理备案，质量责任是否移交。 44 住房城乡建设部办公厅关于工程总承包项目和政府采购工程建设项目办理施工许可手续有关事项的通知 - 核查工程总承包项目、政府采购工程项目施工许可办理是否符合通知要求，申报材料是否齐全； - 检查施工许可审批时限是否符合规定，是否存在违规办理施工许可情况； - 核实项目取得施工许可后，是否按许可内容建设，是否存在擅自变更情况。 45 房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法（住建部令第13号） - 核查施工图审查机构是否具备相应资质，审查人员是否持证上岗； - 检查施工图设计文件是否经审查合格，审查意见是否落实并整改； - 核实施工图修改后是否重新报审，是否存在使用未经审查或审查不合格施工图施工的情况。 46 住房和城乡建设部建设工程消防设计审查验收管理暂行规定（住建部令第51号） - 核查消防设计审查申请材料是否齐全，审查程序是否合规，审查意见是否落实； - 检查消防验收、备案抽查是否按规定开展，验收资料是否真实，现场消防设施是否与设计一致； - 核实消防设计变更是否按规定重新审查，是否存在擅自变更消防设计情况。 47 国家发展改革委 住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见（发改投资规〔2019〕515号） - 核查全过程工程咨询单位是否具备相应资质，服务范围、内容是否符合指导意见； - 检查咨询服务合同是否规范，咨询费用收取是否合理，服务质量是否达到要求； - 核实建设单位是否按规定委托全过程工程咨询服务，咨询单位职责是否履行到位。 48 住房城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见（建市〔2016〕93号） - 核查工程总承包单位是否具备相应资质，总承包合同是否规范，发包方式是否合规； - 检查工程总承包项目设计、施工一体化管理是否落实，是否存在转包、违法分包情况； - 核实总承包项目价款结算、变更索赔是否合规，风险分担是否合理。 49 工程总承包管理办法（建市规〔2019〕12号） - 核查EPC总承包项目立项、招标是否符合办法要求，总承包单位选择是否合规； - 检查EPC项目设计、采购、施工各环节衔接是否顺畅，质量管理是否到位； - 核实EPC项目造价控制是否有效，是否存在超概算情况，工程款支付是否与进度匹配。 50 建设项目工程总承包管理实施标准（中国建筑业协会） - 核查EPC总承包项目是否按实施标准开展管理，项目管理体系是否建立； - 检查总承包单位对分包单位的管理是否符合标准，质量、安全、进度管控是否落实； - 核实总承包项目竣工验收、交付是否符合标准要求。 51 建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法（建市规〔2019〕1号） - 核查发包与承包行为是否存在违法情形，如违法发包、转包、违法分包、挂靠等； - 检查违法行为认定是否符合办法标准，查处程序是否合规，处罚是否到位； - 核实参建方是否存在规避查处的行为，如虚假分包、变相转包等。 52 中央预算内直接投资项目管理办法（国家发改委令第15号） - 核查中央预算内直接投资项目是否按规定履行审批手续，资金是否专款专用； - 检查项目建设内容、规模是否与批复一致，重大变更是否按规定报批； - 核实项目资金支付是否符合规定，是否存在挤占、挪用、截留中央预算内资金情况； - 检查项目竣工决算是否按规定编制并报审，投资效益是否达到预期。 53 基本建设项目建设成本管理规定（财建〔2016〕504号） - 核查项目建设成本核算是否符合规定，成本范围是否准确，是否存在虚列建设成本情况； - 检查建设单位管理费、勘察设计费、监理费等费用支出是否合理，是否超标准开支； - 核实项目待摊投资分摊是否合规，是否存在挤占工程成本情况。 54 住房城乡建设部关于加强和改善工程造价监管的意见（建标〔2018〕104号） - 核查工程造价计价依据是否合规，定额套用、取费标准是否准确； - 检查工程造价咨询单位是否具备相应资质，造价成果文件是否真实、准确； - 核实工程变更、签证造价调整是否合规，是否存在高估冒算情况； - 检查建设单位是否加强工程造价全过程管控，造价监管措施是否落实。 55 建设工程质量保证金管理办法（建质〔2017〕138号） - 核查质量保证金预留比例、金额是否符合规定，是否存在超额预留情况； - 检查质量保证金存储是否合规，是否按规定开立专户存储； - 核实质量保证金返还是否符合规定，返还时限是否到期，是否存在无故拖延返还情况。 56 建设工程价款结算暂行办法（财建〔2004〕369号） - 核查工程预付款支付比例、时限是否符合规定，预付款抵扣是否合规； - 检查工程进度款支付是否与工程进度匹配，支付审核是否规范； - 核实工程竣工结算是否按规定办理，结算审核时限是否符合要求，是否存在久拖不结情况； - 检查工程索赔价款结算是否合规，索赔依据是否充分。 57 关于完善建设工程价款结算有关办法的通知（财建〔2022〕183号） - 检查政府机关、事业单位、国有企业建设工程进度款支付是否低于已完成工程价款的80%； - 检查超出实际已完成工程支付的进度款是否按规定向发包单位返还。 58 建设工程价款结算管理办法（2025年征求意见稿正式版） - 核查进度款、结算款、尾款支付时限是否符合最新规定； - 检查变更、签证、索赔是否在约定时限内办理； - 核实拖欠工程款、逾期违约金计算是否合规。 59 建设工程担保办法（住建部令） - 核查投标担保、履约担保、工程款支付担保、质量担保是否按规定办理； - 检查担保金额、期限、索赔条件是否合规； - 核实是否存在虚假担保、违规退保情况。 60 建设工程施工现场消防安全技术规范（GB 50720） - 核查施工现场消防布局、通道、器材、用电、动火是否符合规范； - 检查消防责任制、巡查、演练是否落实； - 核实消防隐患整改是否闭环。 四、企业资质与人员管理类 61 建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见（建市〔2015〕20号） - 核查建筑业企业资质申报材料是否真实，是否存在弄虚作假取得资质情况； - 检查企业资质条件是否持续满足标准要求，人员、设备、业绩是否达标； - 核实企业资质升级、增项、延续是否按规定办理，是否存在超资质承揽工程情况。 62 建筑业企业资质管理规定（住建部令第22号） - 核查企业资质审批是否按规定开展，审批权限、程序是否合规； - 检查企业是否存在出借、转让资质证书情况，是否按资质等级承揽工程； - 核实企业资质被吊销、撤销后，是否停止相关工程活动。 63 工程监理企业资质管理规定实施意见（建市〔2007〕190号） - 核查监理企业资质申报、升级、延续是否符合实施意见要求，材料是否真实； - 检查监理企业资质条件是否持续满足，注册监理工程师等人员配备是否达标； - 核实监理企业是否存在超资质承接监理业务情况。 64 工程监理企业资质管理规定（建设部令第158号） - 核查监理企业资质审批是否合规，是否存在违规审批、越权审批情况； - 检查监理企业是否存在出借、转让资质证书情况，监理业务是否存在转包、违法分包； - 核实监理企业因违法违规行为被处罚后，资质是否按规定处理。 65 建设工程勘察设计企业资质管理规定（建设部令第160号） - 核查勘察设计企业资质申报是否真实，是否存在弄虚作假情况； - 检查企业资质条件是否持续满足，专业技术人员、设备是否达标； - 核实企业是否超资质开展勘察设计业务，是否存在出借、转让资质证书情况。 66 工伤保险条例（国务院令第586号） - 核查施工企业是否按规定为全部施工人员缴纳工伤保险，缴费基数是否准确； - 检查工伤认定、劳动能力鉴定是否合规，工伤保险待遇是否足额支付； - 核实企业是否存在瞒报用工人数、少缴工伤保险费情况。 67 保障中小企业款项支付条例（国务院令第728号） - 核查建设单位是否按规定向中小企业支付工程款，支付时限是否符合要求，是否存在无故拖欠； - 检查付款结算是否规范，是否存在设置不合理付款条件拖延支付情况； - 核实中小企业提出的付款异议是否按规定处理，逾期付款违约金是否支付。 68 保障农民工工资支付条例（国务院令第724号） - 核查建设单位是否按规定拨付人工费用，农民工工资专用账户是否开立并专款专用； - 检查施工单位是否实行农民工实名制管理，工资是否按月足额支付至农民工本人银行卡； - 核实工资保证金缴存是否合规，是否存在拖欠、克扣农民工工资情况； - 检查农民工工资支付台账是否建立，记录是否真实完整。 69 工程建设领域农民工工资专用账户管理暂行办法（人社部发〔2021〕53号） - 核查农民工工资专用账户开立、使用是否合规，是否存在多头开户、专户挪用情况； - 检查人工费用拨付比例、时限是否符合规定，专户资金是否仅用于支付农民工工资； - 核实项目竣工后，专户注销是否按规定办理，结余资金处理是否合规。 70 保障农民工工资支付工作考核办法（国办发〔2023〕1号） - 核查地方政府、建设单位、施工单位是否按考核办法落实农民工工资支付保障措施； - 检查考核指标完成情况，是否存在考核不合格情况，整改是否到位； - 核实考核结果是否与奖惩挂钩，责任追究是否到位。 71 建筑工人实名制管理办法(试行)（建市〔2019〕18号） - 核查施工单位是否按规定实行建筑工人实名制管理，实名制信息是否真实、完整； - 检查建筑工人实名制登记、考勤、工资支付是否联动，信息平台数据是否准确； - 核实是否存在虚假实名制登记、代签考勤记录情况。 72 住房城乡建设部办公厅关于启用全国建筑工人管理服务信息平台的通知 - 核查各地是否按规定启用全国建筑工人管理服务信息平台，数据是否及时上传； - 检查平台信息是否真实、准确，是否存在数据造假情况； - 核实建设、施工单位是否按平台要求开展管理，平台功能是否有效发挥。 73 全国建筑工人管理服务信息平台数据接口（试行） - 核查各地建筑工人管理信息平台与全国平台的数据对接是否符合接口标准，数据传输是否顺畅； - 检查平台数据采集、录入是否符合数据标准，信息字段是否完整、准确。 74 全国建筑工人管理服务信息平台数据标准（试行） - 核查各地建筑工人管理信息平台与全国平台的数据对接是否符合接口标准，数据传输是否顺畅； - 检查平台数据采集、录入是否符合数据标准，信息字段是否完整、准确。 75 建筑施工特种作业人员考核工作的实施意见 - 核查特种作业人员考核是否符合实施意见要求，考核内容、标准是否合规； - 检查特种作业人员是否取得操作资格证书，证书是否在有效期内，是否持证上岗； - 核实特种作业人员安全技术培训是否达到考核大纲要求，操作技能是否符合标准。 76 建筑施工特种作业人员考核管理工作规程 - 核查特种作业人员考核是否符合实施意见要求，考核内容、标准是否合规； - 检查特种作业人员是否取得操作资格证书，证书是否在有效期内，是否持证上岗； - 核实特种作业人员安全技术培训是否达到考核大纲要求，操作技能是否符合标准。 77 建筑施工特种作业人员考核大纲 - 核查特种作业人员考核是否符合实施意见要求，考核内容、标准是否合规； - 检查特种作业人员是否取得操作资格证书，证书是否在有效期内，是否持证上岗； - 核实特种作业人员安全技术培训是否达到考核大纲要求，操作技能是否符合标准。 78 建筑施工特种作业人员操作资格证书样式 - 核查特种作业人员考核是否符合实施意见要求，考核内容、标准是否合规； - 检查特种作业人员是否取得操作资格证书，证书是否在有效期内，是否持证上岗； - 核实特种作业人员安全技术培训是否达到考核大纲要求，操作技能是否符合标准。 79 建筑施工特种作业人员管理规定（住建部令第25号） - 核查特种作业人员管理是否符合规定，登记、备案是否合规； - 检查操作资格证书发放、变更、注销是否按规定办理，证书样式、编号是否符合标准； - 核实特种作业人员是否按规定开展继续教育，是否存在无证上岗、超范围作业情况。 80 建筑施工特种作业人员操作资格证书编号规则 - 核查特种作业人员管理是否符合规定，登记、备案是否合规； - 检查操作资格证书发放、变更、注销是否按规定办理，证书样式、编号是否符合标准； - 核实特种作业人员是否按规定开展继续教育，是否存在无证上岗、超范围作业情况。 81 建筑施工特种作业人员操作资格证书样式 - 核查特种作业人员管理是否符合规定，登记、备案是否合规； - 检查操作资格证书发放、变更、注销是否按规定办理，证书样式、编号是否符合标准； - 核实特种作业人员是否按规定开展继续教育，是否存在无证上岗、超范围作业情况。 82 注册建造师管理规定（住建部令第153号） - 核查注册建造师注册材料是否真实，注册证书是否在有效期内，是否在岗履职； - 检查注册建造师是否按规定开展执业活动，是否存在挂名、兼职、超范围执业情况； - 核实注册建造师继续教育是否落实，执业印章使用是否规范。 83 注册建造师继续教育管理暂行办法 - 核查注册建造师继续教育机构是否具备相应资质，培训内容、学时是否符合规定； - 检查继续教育记录是否真实，是否存在代学、代考情况； - 核实继续教育合格证书发放是否合规，是否作为注册延续的依据。 84 注册监理工程师管理规定 - 核查监理工程师注册、执业、继续教育是否合规； - 检查是否存在挂证、兼职、超出执业范围执业情况； - 核实执业行为、印章使用、质量安全责任是否落实。 85 注册造价工程师管理办法 - 核查造价工程师注册、执业、继续教育是否合规； - 检查造价成果文件签字盖章是否真实有效； - 核实是否存在高估冒算、数据造假、出借证书情况。 86 建筑施工企业安全生产许可证管理规定 - 核查安证是否合法有效，是否吊销、暂扣、过期； - 检查企业安全条件是否持续满足； - 核实是否无证施工、挂靠安证承揽工程。 87 专业技术人员继续教育规定 - 核查执业人员继续教育是否达标、记录是否真实； - 检查是否存在代学、代考、虚假学时； - 核实继续教育经费、师资、内容是否合规。 88 劳动合同法 - 核查用工合同签订、试用期、薪酬、社保是否合规； - 检查是否存在不签合同、违法解除、欠薪情况； - 核实劳务派遣、非全日制用工是否规范。 89 就业促进法 - 核查就业歧视、同工同酬、残疾人就业保障是否落实； - 检查职业培训、见习补贴、就业服务是否合规； - 核实用工管理制度是否合法。 90 社会保险法 - 核查养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险是否全员参保； - 检查缴费基数、比例、申报是否真实； - 核实是否瞒报工资总额、少缴漏缴社保费用。 五、危险工程与强制性标准类 91 住房城乡建设部办公厅关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知（建办质〔2018〕31号） - 核查危大工程清单是否按规定编制，专项施工方案是否经论证、审批； - 检查危大工程施工是否按专项方案执行，现场安全防护措施是否落实； - 核实监理单位是否对危大工程实施专项监理，是否及时发现并整改安全隐患。 92 建筑施工企业、工程项目安全生产管理机构设置及安全生产管理人员配备办法 - 核查危大工程施工现场安全生产管理机构是否健全，专职安全员配备是否满足额外要求； - 检查安全生产管理人员是否对危大工程开展常态化巡查，履职记录是否完整。 93 危险性较大的分部分项工程专项施工方案编制指南 - 核查危大工程专项施工方案编制是否符合指南要求，内容是否完整、可行； - 检查专项方案论证专家是否具备相应资质，论证意见是否落实并修改方案； - 核实专项方案是否按规定交底，施工人员是否按方案操作。 94 住房城乡建设部关于印发起重机械、基坑工程等五项危险性较大的分部分项工程施工安全要点的通知 - 核查起重机械、基坑工程等五项危大工程是否按安全要点开展施工，安全防护措施是否落实； - 检查施工现场安全要点管控记录是否完整，是否存在违反安全要点的操作； - 核实监理单位是否按安全要点开展监理检查，隐患整改是否闭环。 95 危险性较大的分部分项工程专项施工方案严重缺陷清单（试行） - 核查危大工程专项施工方案是否存在清单中的严重缺陷，方案是否经整改后实施； - 检查方案编制、论证单位是否对严重缺陷及时修正，是否存在使用有严重缺陷的方案施工情况。 96 实施工程建设强制性标准监督规定（建设部令第81号） - 核查工程项目各环节是否严格执行工程建设强制性标准，是否存在违反强制性标准情况； - 检查建设、施工、监理单位是否对强制性标准执行情况开展自查，监督记录是否完整； - 核实工程质量安全监督机构是否对强制性标准执行情况实施监督，对违规行为是否查处。 97 建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ 80） - 核查临边、洞口、悬空、攀登、操作平台安全防护是否到位； - 检查安全带、安全网、脚手架、防护棚是否符合规范； - 核实高处作业审批、交底、监护是否落实。 98 建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ 130） - 核查脚手架搭设、验收、使用、拆除是否合规； - 检查立杆、横杆、扣件、连墙件、基础是否符合标准； - 核实荷载、沉降监测、隐患整改是否闭环。 99 建筑施工模板安全技术规范（JGJ 162） - 核查模板支撑体系、立杆间距、扫地杆、剪刀撑是否合规； - 检查搭设验收、荷载控制、拆模审批是否落实； - 核实高支模专项方案、专家论证是否到位。 100 施工现场临时用电安全技术规范（JGJ 46） - 核查三级配电两级保护、TN‑S接零保护、一机一闸一漏一箱是否落实； - 检查用电方案、验收、巡检、维修是否合规； - 核实用电隐患、漏电保护器、接地接零是否达标。 101 建筑基坑工程监测技术标准（GB 50497） - 核查基坑支护、降水、边坡、位移、沉降监测是否合规； - 检查监测预警、应急预案、险情处置是否落实； - 核实监测数据、报告、频次是否真实规范。 102 建筑施工土石方工程安全技术规范（JGJ 180） - 核查开挖、边坡、支护、降水、堆载是否合规； - 检查超挖、塌方、临建设施安全是否管控到位； - 核实汛期、雨季施工措施是否落实。 103 建筑拆除工程安全技术规范（JGJ 147） - 核查拆除方案、审批、防护、警戒是否合规； - 检查机械拆除、人工拆除、爆破拆除是否按方案实施； - 核实扬尘、噪声、垃圾清运、安全防护是否到位。 104 建筑施工安全检查标准（JGJ 59） - 核查安全管理、文明施工、脚手架、基坑、模板、高处作业、施工用电、物料提升机、塔吊、起重吊装、施工机具是否达标； - 检查隐患排查、整改、复查、销号是否闭环； - 核实检查评分、资料、责任制是否真实完整。 105 建筑工程施工安全操作规程 - 核查各工种作业是否遵守规程； - 检查违章作业、违章指挥是否制止； - 核实班前教育、技术交底、作业许可是否落实。 106 建设工程施工现场环境与卫生标准（JGJ 146） - 核查扬尘、噪声、污水、垃圾、卫生防疫是否合规； - 检查办公区、生活区、食堂、厕所、消防是否达标； - 核实环保投入、保洁消杀、疫情防控是否到位。 六、竣工验收与后期管理类 107 房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法（住建部令第2号） - 核查工程竣工验收是否符合规定条件，验收程序是否规范，验收记录是否真实； - 检查竣工验收备案是否在规定时限内办理，备案资料是否齐全、真实； - 核实建设单位是否存在未经验收或验收不合格擅自交付使用的情况。 108 房屋建筑和市政基础设施工程禁止和限制使用技术目录（第二批） - 核查工程项目是否存在使用目录中禁止使用的技术、材料、设备情况； - 检查限制使用的技术是否按规定条件使用，是否履行审批手续。 109 国家优质工程奖评选管理办法（2025年修订版） - 核查参评国家优质工程奖的项目是否符合评选条件，申报材料是否真实、完整； - 检查评选程序是否合规，是否存在弄虚作假参评情况； - 核实获奖项目是否持续保持工程质量，是否存在质量问题。 110 中国建设工程鲁班奖(国家优质工程)评选办法 - 核查鲁班奖参评项目是否符合评选办法要求，申报业绩、资料是否真实； - 检查评选过程是否公开、公平、公正，是否存在违规参评、暗箱操作情况； - 核实获奖项目的质量、安全、效益是否达到鲁班奖标准。 111 国家发展改革委重大项目后评价管理办法（发改投资规〔2023〕1120号） - 核查重大项目是否按规定开展后评价，后评价报告编制是否符合要求，内容是否真实； - 检查后评价发现的问题是否及时整改，整改措施是否落实，整改效果是否明显； - 核实后评价成果是否应用于后续项目管理，是否发挥指导作用。 112 住房城乡建设部关于新形势下进一步加强城市建设档案管理工作的通知 - 核查建设单位是否按规定收集、整理建设工程档案，档案内容是否完整、准确； - 检查工程档案是否在规定时限内移交城建档案管理机构，移交手续是否合规； - 核实城建档案管理机构是否按规定保管档案，档案利用是否规范。 113 建设工程文件归档规范（GB/T 50328） - 核查工程资料编制、收集、整理、归档是否符合规范； - 检查竣工图编制、修改、签章是否真实准确； - 核实档案装订、编号、保管、移交是否合规。 114 建设项目竣工财务决算管理暂行办法（财建〔2016〕503号） - 核查竣工决算编制、审核、批复是否及时规范； - 检查资产核实、资金清理、结余处理是否合规； - 核实是否超概算、超规模、超标准、虚列决算。 115 基本建设项目竣工财务决算报表 - 核查决算报表填报是否真实、完整、准确； - 检查收入、支出、资产、负债、结余是否账实相符； - 核实审核、批复、调整依据是否充分。 116 建设项目审计处理暂行规定 - 核查超概算、挤占挪用、虚报冒领、损失浪费是否处理到位； - 检查调整概算、补缴资金、追责问责是否落实； - 核实审计决定执行、整改销号是否闭环。 117 建设工程竣工验收规程 - 核查验收条件、程序、组织、标准是否合规； - 检查观感质量、功能核查、资料核查是否到位； - 核实不合格项整改、复验、备案是否完成。 118 市政基础设施工程竣工验收规程 - 核查道路、桥梁、管网、照明、园林等验收是否规范； - 检查功能性试验、无损检测、试运行是否合格； - 核实资料备案、移交、保修是否落实。 119 建设工程质量保修办法（建设部令第80号） - 核查保修范围、期限、责任、程序是否合规； - 检查质量缺陷维修、返工、重做是否及时； - 核实保修记录、回访、投诉处理是否闭环。 120 建设项目用地预审管理办法（自然资源部令第6号） - 核查项目是否通过用地预审，是否超规模、超标准占地； - 检查农用地转用、征地批复、供地手续是否齐全； - 核实是否未批先占、少批多占、擅自改变土地用途。 七、化工园区与专项管理类 121 化工园区建设标准和认定管理办法（试行） - 核查化工园区建设是否符合标准要求，规划、布局、安全环保设施是否达标； - 检查化工园区认定是否按办法办理，申报材料是否真实，认定程序是否合规； - 核实化工园区内项目建设是否符合园区规划，是否存在违规入园情况； - 检查化工园区安全、环保、应急管理体系是否建立并落实。 122 国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知（国发〔2009〕27号） - 核查项目资本金比例是否符合调整后的要求，资本金是否足额到位； - 检查项目资本金验资是否合规，是否存在虚假出资、抽逃资本金情况； - 核实项目资本金使用是否合规，是否存在挤占、挪用资本金情况。 123 国家发展改革委 工业和信息化部 国家能源局关于开展零碳园区建设的通知（发改环资〔2024〕105号） - 核查零碳园区建设方案是否符合通知要求，零碳发展目标、措施是否合理； - 检查零碳园区内项目节能降碳、清洁能源应用是否符合标准，碳排放管控是否规范； - 核实零碳园区建设投入是否合理，是否存在虚报项目套取政策资金情况； - 检查零碳园区碳排放核算、监测、报告体系是否建立，数据是否真实。 124 危险化学品安全管理条例（国务院令第645号） - 核查危化品采购、储存、使用、运输、废弃是否合规； - 检查资质许可、应急预案、演练、防护是否到位； - 核实是否违规使用、非法储存、无证运输危化品。 125 建设项目安全评价导则 - 核查安全预评价、验收评价、现状评价是否合规； - 检查评价机构资质、报告真实性、隐患整改是否到位； - 核实重大危险源辨识、管控、监测是否闭环。 126 石油化工工程建设项目竣工验收办法 - 核查化工项目三查四定、试车、投料、验收是否规范； - 检查工艺管道、设备、电气、仪表、消防是否合格； - 核实安全、环保、职业卫生设施是否同步投用。 127 工业园区规划环境影响评价条例 - 核查园区规划环评、跟踪评价、优化调整是否合规； - 检查项目准入、污染物总量、区域削减是否落实； - 核实生态保护、风险防控、应急体系是否健全。 128 产业结构调整指导目录（2024年本） - 核查项目是否属于鼓励类、限制类、淘汰类； - 检查是否违规建设限制类、淘汰类项目； - 核实产能、工艺、设备、能耗是否符合政策。 129 市场准入负面清单 - 核查项目是否属于禁止准入、许可准入事项； - 检查是否违规开展禁入业务、未许可经营； - 核实审批、备案、告知承诺是否落实。 130 固定资产投资项目代码管理办法 - 核查项目是否赋码、一项目一码、码证一致； - 检查项目立项、审批、招标、施工、验收是否关联代码； - 核实信息报送、变更、注销是否及时准确。 八、征地拆迁、国土规划、自然资源类 131 中华人民共和国土地管理法（2019修正） - 核查征地程序、补偿安置、社保、公告是否合规； - 检查是否非法占地、违法流转、违规改变用途； - 核实耕地保护、永久基本农田、占补平衡是否落实。 132 中华人民共和国土地管理法实施条例（国务院令第743号） - 核查征地补偿标准、区片综合地价、青苗附着物是否合规； - 检查安置住房、社保资金、留用地是否到位； - 核实补偿资金发放、台账、公示是否真实。 133 国有土地上房屋征收与补偿条例（国务院令第590号） - 核查征收决定、补偿方案、评估、签约是否合规； - 检查暴力拆迁、违法强拆、截留补偿款是否禁止； - 核实公示、听证、复议、诉讼权利是否保障。 134 土地复垦条例（国务院令第592号） - 核查复垦方案、资金、验收、管护是否合规； - 检查损毁土地复垦率、质量、用途是否达标； - 核实复垦费计提、使用、监管是否规范。 135 中华人民共和国城乡规划法 - 核查项目是否符合总体规划、详细规划、控规； - 检查规划许可、工程规划、竣工规划核实是否齐全； - 核实是否违建、超建、改变规划条件建设。 136 建设用地规划许可证管理办法 - 核查用地规划许可、规划条件、红线是否合规； - 检查是否无证建设、擅自变更规划指标； - 核实容积率、绿地率、建筑密度是否达标。 137 建设工程规划许可证管理办法 - 核查工程规划许可、施工图、放线、验线是否合规； - 检查建筑面积、高度、外立面、配套是否按规划实施； - 核实是否超面积、超高度、擅自改变外立面。 138 中华人民共和国森林法 - 核查林地占用、采伐许可、植被恢复是否合规； - 检查是否违法占林、乱砍滥伐、破坏生态； - 核实森林植被恢复费、补偿、复绿是否到位。 139 中华人民共和国草原法 - 核查草原占用、征收、补偿、植被恢复是否合规； - 检查是否违法开垦、超载放牧、破坏草原； - 核实草原植被恢复费、生态保护措施是否落实。 140 自然保护区条例（国务院令第687号） - 核查项目是否进入核心区、缓冲区、实验区； - 检查生态保护、环评、管控措施是否到位； - 核实是否违规建设、破坏生态、影响保护目标。 九、招投标、政府采购、合同管理类 141 中华人民共和国招标投标法 - 核查招标范围、方式、组织形式是否合规； - 检查规避招标、虚假招标、围标串标、排斥潜在投标人是否禁止； - 核实招标文件、评标、定标、合同签订是否规范。 142 中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令第613号） - 核查资格预审、开标、评标、中标、异议投诉是否合规； - 检查否决投标、废标、重新招标是否符合规定； - 核实合同履约、变更、备案、资金支付是否规范。 143 必须招标的工程项目规定（国家发改委令第16号） - 核查施工、勘察、设计、监理、货物是否达到必须招标规模； - 检查是否拆分项目、规避招标、化整为零； - 核实依法必须招标项目是否擅自直接发包。 144 政府采购法（2014修正） - 核查采购方式、程序、预算、意向公开是否合规； - 检查分散采购、规避集中采购、暗箱操作是否禁止； - 核实合同、验收、资金支付、质疑投诉是否规范。 145 政府采购法实施条例（国务院令第658号） - 核查采购需求、评审、履约、验收、资金支付是否合规； - 检查虚假采购、高价采购、质价不符是否禁止； - 核实信息公开、档案管理、监督检查是否到位。 146 政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第87号） - 核查招标文件、评标办法、价格分设置是否合规； - 检查倾向性、排他性、量身定制条款是否禁止； - 核实开标、评标、定标、公示、质疑处理是否规范。 147 建设工程合同纠纷司法解释（一）（法释〔2021〕1号） - 核查合同效力、转包分包、资质、招投标对合同影响； - 检查价款结算、工期、质量、违约金、索赔是否合规； - 核实优先受偿权、质保金、逾期利息是否依法处理。 148 建设工程勘察合同示范文本 - 核查合同范围、费用、进度、成果、责任是否明确； - 检查违约责任、索赔、变更、解除是否合规； - 核实付款、发票、资料交付、验收是否规范。 149 建设工程设计合同示范文本 - 核查设计范围、深度、周期、图纸、变更是否合规； - 检查设计错误、漏项、延误、赔偿责任是否明确； - 核实付费、交底、现场服务、配合施工是否落实。 150 建设工程施工合同（示范文本 GF‑2017‑0201） - 核查工期、质量、价款、安全、变更、签证、索赔是否合规； - 检查进度款、结算款、质保金、违约、争议是否明确； - 核实项目经理、派驻人员、分包、资料是否规范。 十、财务资金、国资管理、审计监管类 151 中华人民共和国预算法（2018修正） - 核查项目预算编制、批复、执行、调整是否合规； - 检查无预算、超预算、挪用、截留资金是否禁止； - 核实决算编制、批复、公开、绩效管理是否到位。 152 中华人民共和国预算法实施条例（国务院令第729号） - 核查预算执行、资金拨付、结转结余、绩效管理是否合规； - 检查国库集中支付、直达资金、监控是否落实； - 核实违规调整预算、挤占挪用是否处理整改。 153 财政违法行为处罚处分条例（国务院令第427号） - 核查截留、挤占、挪用、虚列、套取财政资金是否禁止； - 检查违规收费、罚款、摊派、账户、票据是否合规； - 核实追责、追缴、整改、问责是否到位。 154 中华人民共和国会计法（2017修正） - 核查会计核算、凭证、账簿、报表是否真实完整； - 检查造假账、虚列支出、白条入账、小金库是否禁止； - 核实会计机构、人员、内控、档案是否合规。 155 企业财务通则（财政部令第41号） - 核查资金筹集、资产运营、成本控制、收益分配是否合规； - 检查对外投资、担保、抵押、捐赠是否履行审批； - 核实财务监督、风险防控、责任追究是否落实。 156 行政单位财务规则（财政部令第113号） - 核查收入、支出、资产、负债、决算是否合规； - 检查三公经费、培训费、会议费、差旅费是否严控； - 核实结转结余、资产管理、绩效管理是否规范。 157 事业单位财务规则（财政部令第108号） - 核查预算、收入、支出、资产、负债、专用基金是否合规； - 检查对外投资、出租出借、担保、招投标是否规范； - 核实成本核算、绩效管理、审计整改是否到位。 158 国有资产交易监督管理办法（国资委 财政部令第32号） - 核查国企资产转让、增资、处置、租赁是否进场交易； - 检查评估、备案、底价、公示、合同是否合规； - 核实国有资产流失、利益输送、暗箱操作是否禁止。 159 企业国有资产法 - 核查国家出资企业治理、重大决策、投资、担保是否合规； - 检查关联交易、利益输送、滥用职权是否禁止； - 核实资产评估、产权登记、转让、收益上缴是否规范。 160 行政事业性国有资产管理条例（国务院令第738号） - 核查资产配置、使用、处置、收益、评估是否合规； - 检查出租出借、对外投资、报废报损、调拨是否履行审批； - 核实账实相符、产权清晰、动态管理是否落实。 十一、纪检监察、追责问责、廉政建设类 161 中国共产党纪律处分条例 - 核查招投标、采购、资金、工程中是否存在利益输送、受贿行贿； - 检查违规插手干预工程项目、吃拿卡要、优亲厚友是否禁止； - 核实公款吃喝、送礼、旅游、滥发津补贴是否严肃处理。 162 中华人民共和国监察法 - 核查公职人员履职尽责、廉洁用权、公正用权是否合规； - 检查贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊是否查处； - 核实谈话函询、初步核实、立案、处置是否规范。 163 中华人民共和国公职人员政务处分法 - 核查违法违规、失职渎职、损害国家利益行为是否政务处分； - 检查工程审批、资金拨付、招标采购、验收审计是否履职到位； - 核实处分程序、申诉、整改、警示教育是否落实。 164 信访工作条例 - 核查农民工工资、征地拆迁、工程款拖欠信访是否及时处置； - 检查投诉举报、核查反馈、整改回访是否闭环； - 核实推诿扯皮、不作为、慢作为、乱作为是否问责。 165 工程建设领域廉政风险防控手册 - 核查立项、招标、施工、变更、签证、结算、验收廉政风险是否防控； - 检查关键岗位轮岗、分离制约、流程监控是否落实； - 核实警示教育、承诺、报备、抽查是否到位。 十二、信息化、数据安全、档案、保密类 166 中华人民共和国数据安全法 - 核查工程数据、财务数据、监管数据收集、存储、使用是否合规； - 检查数据分类分级、安全保护、跨境流动是否规范； - 核实数据泄露、篡改、损毁、非法交易是否禁止。 167 中华人民共和国个人信息保护法 - 核查农民工信息、管理人员信息、供应商信息处理是否合规； - 检查告知同意、最小必要、存储期限、删除销毁是否落实； - 核实个人信息泄露、滥用、非法买卖是否严肃查处。 168 中华人民共和国网络安全法 - 核查信息系统、平台、设备、网络安全等级保护是否合规； - 检查安全测评、风险评估、应急处置是否落实； - 核实非法入侵、病毒、木马、攻击是否防范。 169 中华人民共和国保守国家秘密法（2024修正） - 核查涉密工程、涉密资料、涉密设备、涉密场所是否合规； - 检查定密、涉密人员、载体、传输、销毁是否规范； - 核实泄密事件、责任追究、整改是否到位。 170 中华人民共和国档案法（2020修正） - 核查工程档案、财务档案、合同档案、审计档案是否齐全； - 检查收集、整理、保管、利用、移交、销毁是否合规； - 核实档案数字化、备份、保密、利用是否规范。 十三、审计、稽查、监督、绩效管理类 171 中华人民共和国审计法（2021修正） - 核查审计程序、取证、记录、报告、决定是否合规； - 检查整改落实、追责问责、结果公开是否到位； - 核实配合审计、提供资料、不得拒绝拖延是否落实。 172 中华人民共和国审计法实施条例（国务院令第752号） - 核查审计范围、权限、程序、处理处罚是否合规； - 检查被审计单位承诺、资料、整改、执行是否规范； - 核实审计结果运用、移送、公告、绩效评价是否到位。 173 国家审计准则（审计署令第8号） - 核查审计方案、证据、工作底稿、报告、复核是否合规； - 检查重要性、风险评估、抽样、分析程序是否规范； - 核实质量控制、分级复核、责任追究是否落实。 174 内部审计准则（中国内部审计协会） - 核查内部审计独立性、客观性、程序、整改是否合规； - 检查内控、风险、治理、增值服务是否到位； - 核实审计报告、跟踪、闭环、问责是否规范。 175 中央预算执行审计办法 - 核查预算执行、资金使用、项目进展、绩效目标是否合规； - 检查挤占挪用、虚列支出、损失浪费、低效无效是否查处； - 核实整改、建章立制、绩效管理是否到位。 176 政策落实跟踪审计办法 - 核查减税降费、惠企利民、资金直达、项目落地是否到位； - 检查政策执行偏差、截留、梗阻、变通是否纠正； - 核实台账、调度、通报、整改是否闭环。 177 重大政策措施落实情况跟踪审计实施细则 - 核查西部大开发、先进制造、节能减排、民生工程政策是否落实； - 检查进度滞后、资金沉淀、项目停滞、虚报进度是否整改； - 核实数据分析、疑点核查、典型案例、通报问责是否到位。 178 预算绩效管理办法（财预〔2018〕167号） - 核查绩效目标、指标、运行监控、自评、复核是否合规； - 检查低效无效、闲置浪费、进度缓慢是否整改； - 核实结果应用、与预算挂钩、奖惩问责是否落实。 179 项目支出绩效评价管理办法（财预〔2020〕10号） - 核查决策、过程、产出、效益、满意度评价是否真实； - 检查评分、等级、报告、公开、整改是否规范； - 核实绩效运行监控、纠偏、优化是否到位。 180 建设项目全过程造价管理办法 - 核查投资估算、概算、预算、结算、决算是否合规； - 检查变更、签证、索赔、调价、材差是否规范； - 核实超概原因、责任、处理、整改是否到位。 十四、综合补充类（补齐至200份） 181 中华人民共和国公路法 - 核查公路建设程序、许可、质量、安全、养护是否合规； - 检查非法占用、损坏公路、附属设施是否禁止； - 核实资金、招投标、验收、运营是否规范。 182 中华人民共和国铁路法 - 核查铁路建设征地、拆迁、环保、安全是否合规； - 检查工程质量、行车安全、防护工程是否达标； - 核实概算控制、变更、验收、运营维护是否落实。 183 中华人民共和国港口法 - 核查港口规划、岸线使用、建设许可是否合规； - 检查安全、环保、消防、应急设施是否到位； - 核实资金、招投标、验收、运营是否规范。 184 中华人民共和国民用航空法 - 核查机场建设规划、用地、空管、安全是否合规； - 检查工程质量、消防、应急、净空保护是否达标； - 核实概算、招投标、验收、运行安全是否落实。 185 中华人民共和国电力法 - 核查电力工程建设、许可、安全、质量是否合规； - 检查供电、用电、电价、收费是否规范； - 核实资金、招投标、验收、运维是否到位。 186 中华人民共和国煤炭法 - 核查煤矿建设、安全、环保、资源回收是否合规； - 检查违法违规开采、超能力、超强度是否禁止； - 核实资金、招投标、验收、生态治理是否落实。 187 中华人民共和国石油天然气管道保护法 - 核查管道选线、建设、保护、巡检是否合规； - 检查第三方施工、占压、破坏是否禁止； - 核实应急预案、应急处置、隐患整改是否闭环。 188 中华人民共和国防洪法 - 核查防洪规划、工程建设、调度、防护是否合规； - 检查非法围垦、占用河道、破坏防洪工程是否禁止； - 核实资金、招投标、验收、防汛责任制是否落实。 189 中华人民共和国气象法 - 核查气象探测、防雷装置设计、审核、检测是否合规； - 检查防雷工程资质、施工、验收是否规范； - 核实雷击事故、隐患整改是否到位。 190 地震安全性评价管理条例（国务院令第725号） - 核查地震安全性评价、抗震设防要求是否合规； - 检查评价机构资质、报告真实性、审批是否规范； - 核实抗震措施、验收、隐患整改是否落实。 191 城市房地产开发经营管理条例（国务院令第697号） - 核查房地产开发资质、用地、规划、施工是否合规； - 检查预售、销售、交付、质量、保修是否规范； - 核实资金监管、价款结算、配套建设是否到位。 192 物业管理条例（国务院令第698号） - 核查物业承接查验、设施设备、资料移交是否合规； - 检查维修资金、物业费、公共收益是否规范； - 核实竣工验收、配套工程、保修责任是否落实。 193 无障碍环境建设法 - 核查无障碍设计、施工、验收、使用是否合规； - 检查设施完好、维护、改造、管理是否到位； - 核实资金、审批、验收、投诉处理是否规范。 194 基础设施和公用事业特许经营管理办法（国家发改委等6部委令第25号） - 核查特许经营方案、招标、合同、调价是否合规； - 检查回报机制、风险分担、绩效监管是否规范； - 核实建设、运营、移交、退出是否落实。 195 政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理办法 - 核查PPP项目绩效目标、监控、评价、付费是否合规； - 检查可用性付费、绩效付费、扣款是否规范； - 核实整改、重启、退出、移交是否到位。 196 建筑信息模型（BIM）应用发展导则 - 核查BIM建模、协同、变更、计量、结算是否合规； - 检查模型深度、数据标准、交付成果是否规范； - 核实应用效果、投资控制、质量安全提升是否到位。 197 建设工程人工材料设备机械价格监测管理办法 - 核查信息价、市场价、风险包干、调价是否合规； - 检查价差调整、签证、索赔、结算是否规范； - 核实价格异常、哄抬物价、垄断涨价是否查处。 198 建设工程施工现场管理人员配备标准 - 核查项目经理、技术负责人、安全员、质量员、资料员是否到位； - 检查到岗履职、考勤、变更、备案是否规范； - 核实挂证、脱岗、兼职、无证上岗是否禁止。 199 建设工程责任保险管理办法 - 核查工程质量保险、安全生产责任保险是否投保； - 检查保险范围、期限、费率、理赔是否合规； - 核实风险管控、隐患排查、事故处置是否落实。 200 工程项目审计全覆盖实施办法 - 核查立项、招标、施工、变更、结算、决算、绩效审计是否全覆盖； - 检查问题整改、追责问责、建章立制是否闭环； - 核实数据共享、智能审计、疑点核查、结果公开是否到位。